2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-08-20)

发布时间：2020-08-20

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、纽约证券交易所交易制度模式主要包括（）。Ⅰ.场内经纪商制度Ⅱ.指定做市商制度Ⅲ.交易商撮合制度Ⅳ.补充流动性提供商制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

2、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。【选择题】

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股票的分类：（1）参与优先股票和非参与优先股票。这种分类的依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配；（2）累积优先股票和非累积优先股票。这种分类的依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；（3）可转换优先股票和不可转换优先股票。这种分类的依据是优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种；（4）可赎回优先股票和不可赎回优先股票。这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回；（5）股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。这种分类的依据是股息率是否允许变动。

3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。【选择题】

A.营销权

B.支配公司财产的权利

C.特许经营权

D.基本权利和义务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

4、政府实施货币政策的主要措施包括（）。Ⅰ.调整再贴现率Ⅱ.调整利率Ⅲ.推行公开市场业务Ⅳ.调整税率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：政府实施货币政策的主要措施包括：（1）控制货币发行；（2）控制和调节对政府的贷款；（3）推行公开市场业务（Ⅲ项正确）；（4）改变存款准备金率；（5）调整再贴现率（Ⅰ项正确）；（6）选择性信用管制；（7）直接信用管制；（8）常备借贷便利。

5、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。【选择题】

A.股票期货

B.股票指数期权

C.远期外汇合约

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。

6、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。【选择题】

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动是国际长期资金流动，主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式；国际短期资金流动，是指期限在一年或一年以下的资金的跨国流动，主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。

7、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（）两大类。【选择题】

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

8、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.非现场检查权【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权（Ⅱ正确）和现场检查权（Ⅲ正确）。

9、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。【选择题】

A.发行主体和偿债主体一致

B.适用的法规相似

C.发行要素相似

D.所换股份的来源一致

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

10、国际短期资金流动的类型包括（）。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.国际间接投资Ⅲ.贸易资金流动Ⅳ.保值性资金流动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查国际短期资金流动的类型。国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。国际长期资金流动包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。

正确答案：×

与以“国民原则”为核算标准的国民生产总值（GNP）相比，以“国土原则”为核算标准的国内生产总值（GDP）包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入。 （ ）

正确答案：×
与以“国民原则”为核算标准的国民生产总值(GNP)相比，以“国土原则”为核算标准的国内生产总值(GDP)不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入。

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 （ ）

正确答案：√

具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。

A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D． 为客户融资、融券，从事信用交易

E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

正确答案：ABC

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签