2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-17)

发布时间：2019-11-17

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、以下哪种债券大多为信用债券（）。
Ⅰ.一般公司债
Ⅱ.国债
Ⅲ.金融债
Ⅳ.信用良好的公司发行的公司债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无担保债券也被称为“信用债券”，仅凭发行人的信用而发行，是不提供任何抵押品或担保人而发行的债券。国债（Ⅱ正确）、金融债券（Ⅲ正确）、信用良好的公司发行的公司债券（Ⅳ正确），大多为信用债券。

2、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。
Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ正确）；承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ正确）；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ正确）；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额（Ⅰ正确）；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

3、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种（）和（）相结合设计出的新型金融产品。【选择题】

A.金融期货商品，金融期权商品

B.基础金融商品，金融期货商品

C.基础金融商品，金融衍生商品

D.现货商品，期货商品

正确答案:C

答案解析:选项C正确：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融产品和金融衍生商品相结合设计出的新型金融产品。

4、股权类期权通常包括（）。
Ⅰ.单只股票期权
Ⅱ.股票组合期权
Ⅲ.股票指数期权
Ⅳ.百慕大期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：股权类期权通常包括单只股票期权（Ⅰ正确）、股票组合期权（Ⅱ正确）、股票指数期权（Ⅲ正确） 。

单只股票期权指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利；

股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权；

股票指数期权是以股价指数为基础资产，买方在支付期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。

5、会计师事务所申请证券资格应当依法成立（）年以上。【选择题】

A.5

B.4

C.3

D.6

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：按照调整后的《通知规定》，会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：

（1）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算；

（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一；

（3）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁；

（4）净资产不少于500万元；

（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；

（6）上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入；

（7）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上；

（8）不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

6、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。【选择题】

A.管理人

B.托管人

C.份额持有人

D.监管人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金管理人的目标函数是受益人（即基金份额持有人）利益的最大化。

7、公司不得再次发行公司债券的情形有（）。 
Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：根据《公司债券发行试点办法》第八条，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：

（1）最近36个月内财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（Ⅰ正确）

（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅱ正确）

（3）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（Ⅲ正确）

（4）严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形。（Ⅳ正确）

8、

金融期货主要包括（）。

Ⅰ.货币期货

Ⅱ.利率期货

Ⅲ.股票期货

Ⅳ.股票指数期货

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易，主要包括货币期货（Ⅰ正确）、利率期货（Ⅱ正确）、股票指数期货（Ⅳ正确）和股票期货（Ⅲ正确）四种。

9、证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（）。【选择题】

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助终端委托

正确答案:A

答案解析:选项A正确：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。

10、下列属于证券市场融资活动特征的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券市场融资活动的特征：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（ ）。

A．1%

B．3%

C．1‰

D．3‰

正确答案：C

上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （ ）

正确答案：×
【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。

发行人应当遵循准确性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。（ ）

正确答案：×
这是披露风险因素的要求。发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。

A．5：5000

B．4：6000

C．3；500

D．2；600

正确答案：B
【解析】答案为B。依照《公司法》的规定，国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后在境外上市的，净资产不少于4亿元人民币，过去1 年税后利润不少于6000万元人民币。

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