2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-03-14)

发布时间：2019-03-14

1、【正确答案】B

      【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

2、【正确答案】C

　  【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

3、【正确答案】B

　  【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

4、【正确答案】D

　  【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

5、【正确答案】D

  　【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

6、【正确答案】C

  　【解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。

7、【正确答案】D

　  【解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

8、【正确答案】C

　  【解析】申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。

9、【正确答案】A

　  【解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

10、【正确答案】B

　　【解析】考察证券交收违约的处理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于可转换证券，下列说法正确的是( )．

A．可转换证券的价值与标的证券的价值无关

B．可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券

C．可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值

D．发行可转换证券时需同时规定转换比例或者转换价格

正确答案：BCD
116. BCD【解析】可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊证券，在发行时都会明确规定转换比例或者转换价格，因此可转换证券的价值与标的证券的价值是密切相关的。由于可转换证券实际上赋予它的持有者具有按发行时规定的转换比例或转换价格将其转换成普通股的选择权，因此可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分。

在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来越看好。（ ）

正确答案：×
一般说来，市盈率越高，说明公众对该股票的评价越高。但在市场过热、投机气氛浓郁时，常有被扭曲的情况，投资者应特别小心。在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，说明投机气氛浓郁。

证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的方面包括( )。

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

正确答案：ABCD
87. ABCD【解析】除ABCD四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。

关于MM的无公司税模型二，错误的是( )。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的

B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本

C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

正确答案：C
7．C【解析】MM的无公司税模型二，没有考虑公司负债的风险

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