2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-13)

发布时间：2020-05-13

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险缓释是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

2、上市公司应强制退市的情形之一是上市公司股票连续（）个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.60

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司应强制退市的情形之一是：上市公司股票连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值。

3、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税，买入交易不征收印花税， 即对印花税实行单向征收。【选择题】

A.0.01%

B.0.1%

C.0.3%

D.1%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金卖出股票按照0.1%的税率征收交易印花税，买入交易不征收印花税， 即对印花税实行单向征收。

4、客户委托优先要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行（）。【选择题】

A.代理买卖

B.自营买卖

C.客户买卖

D.申请买卖

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户委托优先要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。

5、下列不属于选择性货币政策工具的是（）。【选择题】

A.消费者信用控制

B.证券市场信用控制

C.不动产信用控制

D.公开市场业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：直接信用控制是补充性工具，主要有信用分配、直接干预、流动性比率、利率限制、贷款限额等。常见的选择性货币政策工具主要包括：（1）消费者信用控制；（2）证券市场信用控制；（3）不动产信用控制；（4）直接信用控制；（5）间接信用控制等。

6、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限（Ⅰ正确）和转换价格（Ⅳ正确）。

7、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。 【选择题】

A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展；选项B：中国银行监督委员会成立，标志着我国“分业经营，分业监管”的金融体系得以确立；选项C：时间不符；选项D：沪深两市的形成标志着股票市场正式运作的开始。

8、下列属于指令驱动的特点的是（）。【选择题】

A.证券成交价格的形成由做市商决定

B.指令执行和结算的成本相对比较低

C.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息

正确答案:C

答案解析:选项C正确：指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

9、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。Ⅰ.借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷货币资金的币种Ⅲ.借贷的时间Ⅳ.借贷债券的利息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额（Ⅰ正确）；第二，借贷的时间（Ⅲ正确）；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。（Ⅳ正确）

10、股权分置改革主要是消除（）的流通制度差异。【选择题】

A.有限售条件股份和无限售条件股份

B.国有股和外资股

C.境内上市外资股和境外上市外资股

D.流通股和非流通股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。股权分置改革主要是消除流通股与非流通股的流通制度差异。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

资产配置是投资过程中最重要的环节之一。（ ）

正确答案：√

当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。

A．初始保证金

B．维持保证金

C．最低保证金

D．结算保证金

正确答案：A
【解析】题中四个选项的保证金概念要加以区分。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

A．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案：ABCD
【解析】除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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