2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-08-04)

发布时间：2021-08-04

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、境内居民不可以用（）从事B股交易。【选择题】

A.外币现钞存款

B.境外汇入的外汇资金

C.现汇存款

D.外币现钞

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：中国证监会自2001年2月起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户，可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。【选择题】

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.偿还性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益。债券的收益性是指债券能为投资者带来一定收入。债券的安全性是指由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障。债券的偿还性是指债权人在一定条件下，有请求债券发行者偿还债权本金及利息的权利。

3、远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定，最长不得超过（）天。【选择题】

A.30

B.60

C.180

D.365

正确答案:D

答案解析:选项D正确：远期交易最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

4、中国资本市场体系的主板市场包括（）。Ⅰ.香港联合交易所 Ⅱ.深圳证券交易所 Ⅲ.上海证券交易所 Ⅳ.台湾证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所（Ⅱ正确）和上海证券交易所（Ⅲ正确）。

5、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。【选择题】

A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：构成基金的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基金进行分类。根据投资标的（对象）的不同，可以将基金分为债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金、衍生证券投资基金等。

6、资产证券化起源于（）。【选择题】

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产证券化起源于美国，最初是对住宅抵押贷款的证券化。

7、3个月期港元利率期货的合约规模为（）万港元。【选择题】

A.3000

B.1500

C.1000

D.500

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，其中3个月期港元利率期货是具有代表性的期货合约品种之一，其基础资产是港元3个月期香港银行同业拆借利率，合约规模为500万港元，报价方式为100-3个月期香港银行同业拆借利率，在HKEX进行交易。

8、下列按照简易程序注册的基金有（）。Ⅰ.指数基金 Ⅱ.分级基金Ⅲ.QDII基金 Ⅳ.货币基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

9、目前，（）是全球最大的金融服务出口国。【选择题】

A.美国

B.中国

C.英国

D.瑞士

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前，英国是全球最大的金融服务出口国，2016年英国金融服务净顺差770亿美元，比排名第二位的美国（410亿美元）和排名第三位的瑞士（220亿美元）之和还要高。

10、下列说法正确的是（）。Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东 Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等；公司的股份采取股票的形式，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利（Ⅰ正确）；股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东（Ⅱ正确）；股票实质上代表了股东对股份公司的所有权（Ⅲ正确），股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险；股票作为一种所有权凭证，有一定的格式（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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