2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-12)

发布时间：2020-06-12

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。【选择题】

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

2、收益率曲线的基本类型主要包括（）。Ⅰ.正向的利率曲线 Ⅱ.相反的利率曲线Ⅲ.水平的利率曲线 Ⅳ.拱形利率曲线【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：收益率曲线主要包括四种类型：正向的利率曲线 、相反的或反向的利率曲线 、水平的利率曲线和拱形利率曲线 。

3、投资理念从其本质上说就是指投资者对（）的认识和对（）的认知。【选择题】

A.投资目的；投资方法

B.投资目的；投资过程

C.投资方法；投资收益

D.投资过程；投资收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资理念从其本质上说就是指投资者对投资目的的认识和对投资方法的认知。

4、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为（）。 Ⅰ.偏股型基金 Ⅱ.偏债型基金Ⅲ.股债平衡型基金 Ⅳ.灵活配置型基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为偏股型基金（Ⅰ正确）、偏债型基金（Ⅱ正确）、股债平衡型基金（Ⅲ正确）、灵活配置型基金（Ⅳ正确）。

5、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。【选择题】

A.交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所（简称AMEX）有数千种结构化产品上市交易；我国香港交易所也推出了结构化产品。

6、根据1998年9月28日国务院办公厅印发的《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国证监会的主要职责是（）。Ⅰ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算Ⅲ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为Ⅳ.管理证券期货交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券监督管理委员会作为国务院负责证券期货业监督管的正部级事业单位，根据法律、法规和国务院授权，对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理。根据1998年9月28日国务院办公厅印发的《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国证监会的主要职责是：（1）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划（Ⅰ正确）；起草证券期货市场的有关法律法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。 （2）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 （3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算（Ⅱ正确）；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 （4）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 （5）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为（Ⅲ正确）。 （6）管理证券期货交易所（Ⅳ正确）；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。（7）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。（8）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 （9）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 （10）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。 （11）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 （12）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 （13）国务院交办的其他事项。 

7、下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司的直投业务范围包括：（1）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（Ⅱ正确）（2）为客户提供股权投资的财务顾问服务；（Ⅲ正确）（3）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；（Ⅳ正确）（4）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；（5）中国证监会同意的其他业务。

8、NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。【选择题】

A.资产总值

B.资产净值

C.市场价值

D.票面价值

正确答案:C

答案解析:选项C正确：NASDAQ的中文全称是“全美证券交易商自动报价系统”。NASDAQ综合指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。

9、某债券的票面价值为1 000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，2年后债券发行人以1 050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。【选择题】

A.9.11%

B.9.78%

C.11.31%

D.10.25%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：赎回收益率的计算与其他收益率相同，是计算使预期现金流量的现值等于债券价格的利率。P为发行价，M为赎回价，n为直到第一个赎回日的年数， C为债券每期付息金额；y为赎回收益率。y=10.25%

10、集合票据是指（）个以上、（）个以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的债务融资工具。【选择题】

A.2；5

B.2；10

C.5；10

D.10；30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合票据是指 2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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