2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-09-27)

发布时间：2020-09-27

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。Ⅰ.国内生产总值Ⅱ.经济周期Ⅲ.财政政策Ⅳ.国际资本流动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：影响我国金融市场运行的主要因素之一包括经济因素，经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。Ⅲ项，财政政策属于宏观经济政策。

2、在美国发行的外国债券被称为（）。【选择题】

A.武士债券

B.扬基债券

C.熊猫债券

D.龙债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。在中国发行的外国债券称为熊猫债券。

3、证券交易所是实行自律管理的（）。【选择题】

A.社会团体

B.机关单位

C.法人机构

D.公益组织

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。 

4、（）是指股票在二级市场交易的价格。【选择题】

A.股票的票面价值

B.股票的清算价格

C.股票的账面价值

D.股票的市场价格

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的市场价格是指股票在二级市场交易的价格。

5、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有（）。Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ.批量指令可以提高价格的稳定性Ⅲ.交易过程中可以反映更多的市场价格信息Ⅳ.指令执行和结算的成本相对比较低【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息；定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

6、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）。Ⅰ.发起人Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产证券化交易的当事人包括：（1）发起人；（Ⅰ正确）（2）特定目的机构或特定目的受托人（SPV）；（Ⅱ正确）（3）资金和资产存管机构；（Ⅲ正确）（4）信用增级机构；（Ⅳ正确）（5）信用评级机构；（Ⅳ正确）（6）承销人；（7）证券化产品投资者。

7、股票发行的定价方式有（）。Ⅰ.协商定价方式                                                                    Ⅱ.上网竞价方式 Ⅲ.询价方式         Ⅳ.招标定价方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式（Ⅰ正确），也可以采取询价方式（Ⅲ正确）、上网竞价方式等（Ⅱ正确）。其中，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

8、下列属于股权类产品的衍生工具的是（）。Ⅰ.股票期货 Ⅱ.股票期权Ⅲ.股票指数期权 Ⅳ.股票指数期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权类产品的衍生工具是以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。 

9、申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。【选择题】

A.300

B.200

C.50

D.100

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应有100万元人民币以上的注册资本。

10、属于无面额股票特点的是（）。 Ⅰ.发行价格较灵活 Ⅱ.便于分割 Ⅲ.转让价格灵活 Ⅳ.分割时需要办理面额变更手续【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续。无面额股票不受票面额约朿，发行该股票的公司能比较容易进行股票分割。（Ⅳ错误）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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