2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-04-01)

发布时间：2021-04-01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、依据（），可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。【选择题】

A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种

D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发

正确答案:A

答案解析:选项A正确：依据优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股；选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股；选项D：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。

2、外资股按上市地域可以分为（）。Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.境外上市外资股Ⅲ.上证外资股Ⅳ.深证外资股【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股（Ⅰ正确）和境外上市外资股（Ⅱ正确）。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

3、2019年1月，经国务院批准，合格境外机构投资者（QFII）总额度由（）亿美元调整至（）亿美元。【选择题】

A.3000    1500

B.1500    3000

C.2500    1000

D.1000    2500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2019年1月，经国务院批准，合格境外机构投资者（QFII）总额度由1500亿美元调整至3000亿美元。

4、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。Ⅰ.验证Ⅱ.审单Ⅲ.查验资金及证券Ⅳ.调查投资风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券买卖委托受理过程包括：（1）验证与审单；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）查验资金及证券。（Ⅲ正确）

5、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。【选择题】

A.通过将风险转嫁给外部来降低风险

B.从外部获得补偿来降低风险

C.控制措施的目的是降低风险本身

D.设立非常有限的风险容忍度

正确答案:C

答案解析:选项C正确：与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是控制措施的目的是降低风险本身，即降低损失发生的可能性或者严重程度，而不是将风险转嫁给外部或从外部获得补偿。

6、当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为（）。【选择题】

A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多

B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少

C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多

D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少

正确答案:D

答案解析:选项D正确：当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。

7、纳斯达克的成立时间为（）。【选择题】

A.1967

B.1971

C.1977

D.1983

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1971年成立的纳斯达克，所谓的全球第一家电子化市场，当时其实只是一个电子化报价系统，并不能电子化执行交易。客户下单之后，经纪公司通过电话与做市商联系，然后执行客户订单。1984年以前，主要通过电话进行交易。

8、证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%。

9、封闭式基金与开放式基金的区别是（）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.发行规模限制不同Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ.投资策略不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（1）期限不同；（Ⅰ正确）（2）发行规模限制不同；（Ⅱ正确）（3）基金份额交易方式不同；（4）基金份额的交易价格计算标准不同；（Ⅲ正确）（5）基金份额资产净值公布的时间不同；（6）交易费用不同；（7）投资策略不同。（Ⅳ正确）

10、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（）。Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制Ⅳ.优先股票股东的权利和义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括：（1）优先股票分配股息的顺序和定额；（Ⅰ正确）（2）优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额；（Ⅱ正确）（3）优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制；（Ⅲ正确）（4）优先股票股东的权利和义务。（Ⅳ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限；在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正属于重大事件。（ ）

正确答案：√
【考点】熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容。见教材第五章第四节，P239。

下列各项不属于融资成本的是( )。

A．发行股票支付给金融机构的手续费

B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金

D．借款支付的利息

正确答案：C
11.C【解析】融资成本是指资本的价格。从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用，前者是公司在融资过程中发生的各种费用，如委托金融机构代理发行股票、债券而支付的手续费；后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬，如股票融资向股东支付的股息和红利、发行债券和借款支付的利息，使用租入资产支付的租金等。

证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。（ ）

正确答案：√

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