2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-28)

发布时间：2021-07-28

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。【选择题】

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因；（2）20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

2、封闭式基金的固定存续期通常（）。【选择题】

A.在3年以上

B.在5年以上

C.在2年以上

D.在4年以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。

3、目前，非金融企业债务融资工具主要包括（）。Ⅰ.短期融资券Ⅱ.非公开定向发行债务融资工具Ⅲ.超级短期融资券Ⅳ.中期票据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据中国人民银行2008年4月12日发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券”。非金融企业债务融资工具目前主要包括短期融资券（Ⅰ正确）、超级短期融资券（Ⅲ正确）、中期票据（Ⅳ正确）、中小非金融企业集合票据、非公开定向发行债务融资工具（Ⅱ正确）等类型。

4、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。Ⅰ.证券公司全资拥有的期货公司 Ⅱ.证券公司控股的期货公司Ⅲ.与证券公司被同一机构控制的期货公司 Ⅳ.与证券公司无业务往来的公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司只能接受其全资拥有（Ⅰ正确）或控股的（Ⅱ正确）、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务（Ⅲ正确），不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5、证券交易机制的主要目标有（）。Ⅰ.流动性Ⅱ.稳定性Ⅲ.收益性Ⅳ.有效性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：通常，证券交易机制的目标是多重的。主要的目标有：（1）流动性；（2）稳定性；（3）有效性。

6、基金反映的是（）关系。【选择题】

A.契约

B.所有权

C.债权债务

D.信托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。

7、远期交易的流程是（）。 Ⅰ.市场参与者参与远期交易应通过同业中心交易系统进行，并逐笔订立书面形式合同 Ⅱ.交易双方认为必要，可签订补充合同 Ⅲ.依法成立的远期交易合同对交易双方具有法律约朿力，交易双方不得擅自变更或解除 Ⅳ.远期交易最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券远期交易流程：市场参与者进行远期交易需签订合同，完整的合同包括远期交易主协议、同业中心交易系统生成的成交单和补充合同。市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行，并逐笔订立书面形式的合同，其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单（Ⅰ正确）。交易双方认为必要时，可签订补充合同（Ⅱ正确）。依法成立的远期交易合同对交易双方具有法律约束力，交易双方不得擅自变更或者解除（Ⅲ正确）。远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定，但最长不超过365天，交易实行净价交易，全价结算（Ⅳ正确）。

8、（）的表决权主要是赞成、反对或弃权，它的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大。【选择题】

A.类别股

B.特别股

C.金股

D.表决股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“金股”也属于特别股票的一种，“金股”的表决权主要是赞成、反对或弃权，附着于“金股”之上的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大，虽然仅持有象征性的股份（通常仅有一股），但能够直接实现对表决事项的控制。在海外实践中，“金股”常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。

9、根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外， 还应当符合下列规定（）。Ⅰ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的50% ;Ⅱ.拟配倍股份数数量不超过本次配售前股本总额的30%Ⅲ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外， 还应当符合下列规定：（1）拟配倍股份数量不超过本次配售前股本总额的50% ;（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（3）采用《证券法》规定的代销方式发行。

10、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题主要考查金融市场的功能之一：风险管理，通过保险、对冲等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。同时，金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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