2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-27)
发布时间:2020-03-27
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种()和()相结合设计出的新型金融产品。【选择题】
A.金融期货商品,金融期权商品
B.基础金融商品,金融期货商品
C.基础金融商品,金融衍生商品
D.现货商品,期货商品
正确答案:C
答案解析:选项C正确:结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融产品和金融衍生商品相结合设计出的新型金融产品。
2、我国曾采用的股票发行方式有()。
Ⅰ.股票认购证
Ⅱ.与储蓄存款挂钩
Ⅲ.网上定价发行
Ⅳ.网上竞价发行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的发行方式以外,我国曾采用的股票发行方式还有"全额预缴、比例配售”等网下发行方式。
3、募集机构在向投资者推介私募基金之前,应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,投资者的评估结果有效期为()。【选择题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
4、证券投资基金是一种()集合投资方式。
Ⅰ.利益共享
Ⅱ.业余理财
Ⅲ.风险自担
Ⅳ.风险共担【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享(Ⅰ正确)、风险共担(Ⅳ正确)的集合投资方式。
5、决定股票市场价格的是股票的()。【选择题】
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:决定股票市场价格的是股票的内在价值。股票的内在价值即理论价值,也是股票未来收益的现值,股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值,股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动;
股票的票面价值又称“面值”,即在股票票面上标明的金额;
股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数;
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
6、股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,所以股票不是()。【选择题】
A.债权证券
B.证权证券
C.物权证券
D.要式证券
正确答案:C
答案解析:选项C正确:物权证券,是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券,其所表彰的是物权,比如仓单、提单等。股东虽然是公司财产的所有人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,所以股票不是物权证券。
7、代办股份转让系统即俗称的()。【选择题】
A.主板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.创业板市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确:代办股份转让系统即俗称的三板市场。三板市场即全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
8、资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和()。【选择题】
A.境外资产证券化
B.离岸资产证券化
C.国外资产证券化
D.国际资产证券化
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化;
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等;
根据证券化产品的属性分类,可以将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
9、
发行人的(),可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人
Ⅳ.持股比例超过3%的股东
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,发行人的董事(Ⅰ正确)、监事(Ⅱ正确)、高级管理人员(Ⅲ正确)及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。
10、2018年7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面分析时,应考虑主要宏观经济变量包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策, 选择不包括Ⅲ选项。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
关于承销团的承销费用,以下说法正确的是( )。
A、单项包销金额不得超过其净资本的30%
B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C、包销金额不得超过其净资本的60%
D、包销金额不得超过其总资本的30%
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咨询电话021-61651128
办公室 021-66575653 021-66575827 地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957
上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
( )是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程
度。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
国际金融市场动荡通过宏观面影响我国证券市场的方式包括( )。
A.导致出口增速下降
B.导致外商直接投资更加积极
C.导致失业率下降
D.导致投资者信心下降
E.导致外商投资下降
国际金融市场动荡会导致出口增幅下滑,外商投资下降,从而影响经济增长率,失业率随之上升,宏观经济环境的恶化导致上市公司业绩下降和投资者信心下降,最终使证券市场行情下跌。
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