2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-04)

发布时间：2020-01-04

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国际债券中在发行时将债券的息票率固定下来的债券称为（）。【选择题】

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.无息债券

D.一般债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在发行时将债券的息票率固定下来的债券是固定利率债券。浮动利率债券是指债券息票率根据国际市场利率变化而变动的债券。无息债券是指没有息票的债券。一般债券是按债券的一般还本付息方式所发行的债券。

2、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。【选择题】

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

3、银行间债券市场是（）等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

4、保荐制度的作用是（）。 
Ⅰ.解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题 
Ⅱ.既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人 
Ⅲ.发挥了市场对发行人质量的约束机制 
Ⅳ.规范了证券发行上市行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐制度解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题（Ⅰ正确），既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人（Ⅱ正确），发挥了市场对发行人质量的约束机制（Ⅲ正确），规范了证券发行上市行为（Ⅳ正确）。

5、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（2）有100万元人民币以上的注册资本；

（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；

（4）有公司章程；

（5）有健全的内部管理制度；

（6）具备中国证监会要求的其他条件。

6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，釆用一致的评级标准和工作程序。【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.—致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

7、下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有（）。
Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
Ⅱ.在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责
Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。故Ⅳ项错误。

8、上证50ETF期权合约于2015年2月9日在（）上市交易。【选择题】

A.上海证券交易所

B.上海期货交易所

C.深圳证券交易所

D.金融期货交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经中国证监会批准，上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种，这是内地交易市场第一只期权品种。

9、

国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。

【选择题】

A.中央银行

B.清算机构

C. 银行业协会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。

10、科创板制度设计的创新点包括（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：科创板制度设计的创新点包括：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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