2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-15)

发布时间：2020-03-15

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、

投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

Ⅰ.撤销当日有交易行为的

Ⅱ.撤销当日有申报的

Ⅲ.新股申购未到期的

Ⅳ.相关机构未允许撤销的

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：

（1）撤销当日有交易行为的；（Ⅰ正确）

（2）撤销当日有申报的；（Ⅱ正确）

（3）新股申购未到期的；（Ⅲ正确）

（4）因回购或其他事项未了结的；

（5）相关机构未允许撤销的。（Ⅳ正确）

2、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
Ⅰ.国家股
Ⅱ.法人股
Ⅲ.社会公众股
Ⅳ.外资股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股（Ⅰ正确）、法人股（Ⅱ正确）、社会公众股（Ⅲ正确）和外资股（Ⅳ正确）。

3、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。
Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
Ⅱ.对投资收益作充分估计
Ⅲ.个人真实姓名
Ⅳ.对投资风险作充分说明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（Ⅰ正确）和个人真实姓名（Ⅲ正确），并对投资风险作充分说明（Ⅳ正确）。而不能对投资收益作充分估计，故Ⅱ项不正确。

4、根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括：

5、上证50ETF期权合约的委托类型有（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上证50ETF期权合约的委托类型包括：普通限价委托、市价剩余转限价委托、市价剩余撤销委托、全额即时限价委托、全额即时市价委托以及业务规则规定的其他委托类型。

6、长期次级债务的借入期限在（）年以上。【选择题】

A.2

B.1

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：证券公司借入期限在1年以上（不含1年）的次级债务为长期次级债务；借入期限在3个月以上（含3个月）1年以下（含1年）的次级债务为短期次级债券。

7、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。国务院证券监督管理机构根据最新《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：

8、下列属于上海期货交易所的交易品种的是（）。【选择题】

A.铜、铝、黄金、螺纹钢

B.棉花、白糖、白糖期权

C.玉米、豆粕、棕榈油

D.聚氯乙烯、焦炭、焦煤

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上海期货交易所的交易种数为15种，交易品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、天然橡胶、螺纹钢、线材、热乳卷板、燃料油、石油沥青、原油。

9、金融市场的特点包括（）。
Ⅰ.市场商品的特殊性
Ⅱ.市场交易价格的一致性
Ⅲ.市场交易活动的集中性
Ⅳ.市场商品的物质化【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融市场的特点包括：
（1）市场商品的特殊性；（Ⅰ正确）
（2）市场交易价格的一致性；（Ⅱ正确）
（3）市场交易活动的集中性和交易场所非固定性；（Ⅲ正确）
（4）金融市场是一个自由竞争市场；
（5）金融市场的非物质化；
（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系；
（7）现代金融市场是信息市场；
（8）交易主体的可变性。

10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。【选择题】

A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值

C.以外币认购

D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。这类股票称为“B股”。B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。

A．风险水平不同

B．收益水平不同

C．所筹资金的投向不同

D．所反映的关系不同

正确答案：ACD

关于私募证券的特征，下列说法正确的是( )。

A．基金多采用这种发行方式

B．审查条件相对宽松，投资者也较少

C．向不特定的社会公众投资者公开发行

D．审核较严格并采取公示制度

正确答案：B
5．B【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度，且私募证券的投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，可包括发行公司的职工。目前我国基金市场上仍以公募基金为主，自然多采用公募的发行方式。

在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。 （ ）

正确答案：√

证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理．协议应当包括( )．

A．当事人的权利义务

B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为

C．除外事项

D．争议或者纠纷解决方式

正确答案：ABD
【解析】答案为ABD．证券投资顾问服务协议的内容包括：(1)当事人的权利义务： (2)证券投资顾问服务的内容和方式；(3)证券投资顾问服务的职责和禁止行为；(4)收费标准和支付方式；(5)争议或者纠纷解决方式；(6)终止或者解除协议的条件和方式．

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签