2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-28)

发布时间：2020-03-28

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）。
Ⅰ.总市值
Ⅱ.成交金额
Ⅲ.市盈率
Ⅳ.流通市值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值（Ⅳ正确）和成交金额（Ⅱ正确）两项指标，从在深交所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。

2、下列选项中，属于政府货币政策措施的是（）。
Ⅰ.改变存款准备金率
Ⅱ.调整税率
Ⅲ.选择性信用管制
Ⅳ.发行国债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：政府货币政策措施包括：控制货币发行、控制和调节对政府的贷款、推行公开市场业务、改变存款准备金率（Ⅰ正确）、调整再贴现率、选择性信用管制（Ⅲ正确）、直接信用管制、常备借贷便利。

3、下列关于优先股的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.收入稳定
Ⅱ.风险较大
Ⅲ.适宜中长线投资
Ⅳ.国外大部分优先股为稳健型投资者持有【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：优先股的股息收益稳定可靠（Ⅰ正确），风险较小。适宜中长线投资（Ⅲ正确）、国外大部分优先股为稳健型投资者持有（Ⅳ正确）。

4、上证50ETF期权合约的最小报价单位是（）。【选择题】

A.0.0001元

B.0.001元

C.0.01元

D.0.1元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上证50ETF期权合约的最小报价单位是0.0001元。

5、投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是（）。【选择题】

A.主板市场

B.纳斯达克市场

C.二板市场

D.场外交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主板市场上市的公司成熟性好，知名度高，投资人一般都是风险规避或风险中立者。

6、银行间债券市场和交易所债券市场的差异有（）。
Ⅰ.银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价
Ⅱ.可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易
Ⅲ.银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大
Ⅳ.交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：银行间债券市场和交易所债券市场的差异有：在交易方式方面，银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价（Ⅰ正确）；在债券品种方面，可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易（Ⅱ正确）；在价格波动程度方面，银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大（Ⅲ正确）；交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险（Ⅳ正确） 。

7、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。【选择题】

A.到期收益率

B.实际收益率

C.持有期收益率

D.名义利率

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

8、在美国发行的外国债券被称为（）。【选择题】

A.武士债券

B.扬基债券

C.熊猫债券

D.龙债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。在中国发行的外国债券称为熊猫债券。

9、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
Ⅰ.发行人必须在约定的时间还本付息
Ⅱ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
Ⅲ.投资者是出借资金的经济主体
Ⅳ.发行人是借入资金的经济主体【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：

（1）发行人是借入资金的经济主体；（Ⅳ正确）

（2）投资者是出借资金的经济主体；（Ⅲ正确）

（3）发行人必须在约定的时间付息还本；（Ⅰ正确）

（4）债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。（Ⅱ正确）

10、货币市场的主要功能是（）。【选择题】

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

恒定混合策略在下降时买人股票，上升时卖出股票，其支付曲线是凹型。 （ ）

正确答案：√

证券营业部的损益管理大致包括（ ）。

A．统收统支、单独核算

B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

D．财务收支管理

正确答案：C

证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

A．1 5%

B．3 8%

C．5 10%

D．2 10%

正确答案：D

在双重顶反转突破形态中，颈线是上升趋势线。（ ）

正确答案：×
在双重顶反转突破形态中，颈线是支撑线。

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