2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-01-24)

发布时间：2022-01-24

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。【选择题】

A.股票组合期权

B.货币期权

C.利率期权

D.互换期权

正确答案:C

答案解析:选项C正确：通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权；股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权。货币期权又称为外币期权、外汇期权，指买方在支付期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利；互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权，它赋予其持有者在规定时间内以规定条件与交易对手进行互换交易的权利。

2、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。【选择题】

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券做市交易业务

D.资产管理业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券做市交易业务是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。【选择题】

A.债券交易期限

B.债券发行期限

C.利息偿还期限

D.债券到期期限

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。

4、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。【选择题】

A.证券代销

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

5、股票退市制度的作用有（）。Ⅰ.有利于健全资本市场功能Ⅱ.有利于实现优胜劣汰Ⅲ.有利于提高市场竞争力Ⅳ.保护投资者特别是中小投资者合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力；有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者合法权益。

6、不属于建构模块工具的是（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.存托凭证

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建构模块工具包括金融远期合约、金融期货、金融期权以及金融互换这四种最常见的金融衍生工具。

7、证券交易所的会员大会应当有（）以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过（）表决通过。【选择题】

A.半数；三分之二

B.三分之二；半数

C.三分之二；三分之二

D.半数；半数

正确答案:B

答案解析:选项B正确：会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

8、期权交易的对象是（）。【选择题】

A.期货远期合约

B.一种权利

C.现金

D.期货协议

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权交易的对象是一种权利；金融期货交易的对象是金融期货合约。

9、传统的信用风险转移方法包括（）。Ⅰ.担保Ⅱ.贷款出售Ⅲ.资产互换Ⅳ.信用保险【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：传统的信用风险转移方法包括担保、贷款出售、资产互换、信用保险等。

10、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（）。Ⅰ.场内不挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.境外分销【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌（Ⅱ正确）、场外签订分销合同（Ⅲ正确）和试点商业银行柜台销售的方式分销。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

第 160 题 发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（　　）

A．正确

B．错误

正确答案：√
发行申请文件一经受理．未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

同一人员不得同时担任（ ）家以上企业的辅导工作。

A．2

B．3

C．4

D．5

正确答案：C

在联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》中，把国民经济划分为（ ）个门类。

A．3

B．6

C．10

D．13

正确答案：C

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）

正确答案：√
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

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