2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-02-05)

发布时间：2021-02-05

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于我国企业债券品种的是（）。Ⅰ.可续期企业债券Ⅱ.项目收益债券Ⅲ.小微企业增信集合债券与创投企业债券Ⅳ.中小企业集合债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国企业债券的品种包括： 普通企业债券、中小企业集合债券（Ⅳ正确）、小微企业增信集合债券与创投企业债券（Ⅲ正确）、 可续期企业债券（Ⅰ正确）、项目收益债券（Ⅱ正确）、专项债券。

2、股票按是否在股票票面上标明金额，可以分为（）。【选择题】

A.有面额股票和无面额股票

B.记名股票和无记名股票

C.普通股票和优先股票

D.份额股票和比例股票

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票按是否在股票票面上标明金额，可以分为有面额股票和无面额股票；股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票；按照股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票。

3、下列关于证券金融公司的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券金融公司可以发行公司债券Ⅱ.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅲ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 Ⅳ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司可以发行公司债券（Ⅰ正确），证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户（Ⅱ正确）。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金（Ⅲ正确）。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式（Ⅳ正确）。

4、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。【选择题】

A.无风险

B.期限短

C.流动性高

D.收益稳定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中央银行票据简称央票，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点。

5、（）英国发行的“海外及殖民地政府信托“为现代投资基金的发展树立的新的典范。【选择题】

A.1868年

B.1862年

C.1924年

D.1929年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1868年诞生于英国的“海外及殖民地政府信托”（The Foreign and Colonial Government Trust），为现代投资基金的发展树立了新的典范。

6、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付（）。【选择题】

A.赎回费

B.申购费

C.印花税

D.手续费

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者买卖封闭式基金需要在基金价格之外支付手续费；买卖开放式基金时，需要支付申购和赎回费。

7、美国存托凭证的种类有（）。Ⅰ.无担保的存托凭证Ⅱ.有担保的存托凭证 Ⅲ.可流通的存托凭证 Ⅳ.不可流通的存托凭证【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

8、影响国债销售价格的因素有（）。Ⅰ.市场利率 Ⅱ.承销商承销国债的中标成本 Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ.国债承销的手续费收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：影响国债销售价格的因素有：（1）市场利率；（Ⅰ正确）（2）承销商承销国债的中标成本；（Ⅱ正确）（3）流通市场中可比国债的收益率水平；（Ⅲ正确）（4）国债承销的手续费收入；（Ⅳ正确）（5）承销商所期望的资金回收速度；（6）其他国债分销过程中的成本。

9、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。Ⅰ.波及范围广        Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂                                                          Ⅳ.导致股价波动幅度较大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广（Ⅰ正确）、干扰程度深（Ⅱ正确）、作用机制复杂（Ⅲ正确）并可能导致股价波动幅度大（Ⅳ正确）。

10、道•琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。【选择题】

A.9%

B.10%

C.12%

D.15%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前在国际上影响最大、历史最悠久的道•琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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