2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-09)
发布时间:2020-01-09
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列各项中,()可以作为被套期保值的项目。
Ⅰ.股票
Ⅱ.谷物
Ⅲ.美元
Ⅳ.汇率【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:套期保值,是指企业为规避外汇风险(Ⅲ、Ⅳ正确)、利率风险、商品价格风险(Ⅱ正确)、股票价格风险(Ⅰ正确)、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
2、
中小企业板块是主板市场的组成部分,其在与主板市场的关系上实行()。
Ⅰ.指数独立
Ⅱ.监察独立
Ⅲ.代码独立
Ⅳ.运行独立
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行运行独立(Ⅳ项正确)、监察独立(Ⅱ项正确)、代码独立(Ⅲ项正确)、指数独立(Ⅰ项正确)。
3、下列各项不属于证券交易所职能的是()。【选择题】
A.设立证券登记结算机构
B.确定证券发行价格
C.接受上市申请、安排证券上市
D.制定证券交易所的业务规则
正确答案:B
答案解析:
选项B符合题意:我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:
(1)提供证券交易的场所和设施;
(2)制定证券交易所的业务规则;
(3)接受上市申请、安排证券上市;
(4)组织、监督证券交易;
(5)对会员进行监管;
(6)对上市公司进行监管;
(7)设立证券登记结算机构;
(8)管理和公布市场信息;
(9)中国证监会许可的其他职能。
B项,证券交易所本身并不买卖证券,也不决定证券价格。
4、()是解决产能过剩问题的重要手段。【选择题】
A.改善民生,促进社会和谐
B.大力推进企业市场化并购重组,促进产业整合
C.提高直接融资比重,防范和化解经济金融风险
D.调动民间资本的积极性,将储蓄转化为投资
正确答案:B
答案解析:选项B正确:大力推进企业市场化并购重组,促进产业整合,是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段,如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等,推动产业结构调整。
5、下列关于货币市场基金利润分配的规定,说法正确的有()。
Ⅰ.每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配
Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润
Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》的规定,当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益(Ⅲ项正确);当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(Ⅳ项正确)。具体而言,货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润(Ⅱ项错误);每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配(Ⅰ项正确)。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。
6、我国的商品期货交易所有()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来,我国商品期货市场得到了较快的发展。目前,我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。
7、单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】
A.1 000
B.3 000
C.5 000
D.10 000
正确答案:C
答案解析:选项C正确:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
8、风险规避主要是通过()来实现的。【选择题】
A.风险与收益相匹配
B.设立有限的风险容忍度
C.降低风险暴露,甚至完全退出该业务领域
D.经济资本配置
正确答案:D
答案解析:选项D正确:风险规避策略,是指金融机构通过拒绝或退出某一业务或市场来消除本机构对该业务或市场的风险暴露。在现代金融机构风险管理实践中,风险规避主要通过经济资本配置来实现。
9、基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括()。
Ⅰ.运作费
Ⅱ.管理费
Ⅲ.交易费
Ⅳ.托管费【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:基金的费用包括管理费(Ⅱ正确)、托管费(Ⅳ正确)、运作费(Ⅰ正确)(包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等)、交易费(Ⅲ正确)(主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费)、销售服务费(基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等)。
10、一般而言,下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是()。【选择题】
A.政府债券、公司债券、金融债券
B.金融债券、公司债券、政府债券
C.政府债券、金融债券、公司债券
D.金融债券、政府债券、公司债券
正确答案:C
答案解析:选项C正确:政府债券信用风险最低,金融债券其次,公司债券信用风险最高。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在决定优先股的内在价值时,( )相当有用。
A.零增长模型
B.不变增长模型
C.二元增长模型
D.可变增长模型
11.A【解析】零增长模型假定股利增长率等于零,在决定优先股的内在价值时,相当有用。
心理分析流派的群体心理分析是基于( )。
A.群体心理理论
B.人的生存欲望
C.逆向思维理论
D.人的权利欲望
对连续竞价的申报方法,错误的说法是()。
A.无论买入或卖出,按现行规定,股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B.如买入或卖出有一方无揭示价格,则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C.如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准
D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
国际证券界发行证券的通行做法是( ).
A.网上发行
B.网下发行
C.配售
D.新股竞价发行
58.D【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。
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