2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。大家可以通过了解掌握证券金融市场基础知识的命题规律，然后花时间总结分析，积极备考!接下来让我们看看今天呈现的历年真题究竟是怎么样的：

1、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有() 。Ⅳ.货币供应量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率(Ⅰ正确)、货币供应量(Ⅳ正确)和银行信贷规模;

2、()的主要业务是发起设立基金和管理基金。【选择题】

A.基金持有人

B.基金管理人

C.中国证监会

D.基金托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

3、证券金融公司应当每()个交易日结束后，公布转融资余额。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

4、基本养老保险费是由企业和被保险人按不同缴费比例共同缴纳，职工本人和企业缴费的比例分别为()。【选择题】

A.8%和20%

B.5%和25%

C.5%和20%

D.10%和30%

正确答案是：A

答案解析：基本养老保险费是由企业和被保险人按不同缴费比例共同缴纳，职工本人和企业缴费的比例分别为8%和20%

5、以下不属于我国证券交易所场内市场的是()。【选择题】

A.中小板

B.创业板

C.主板

D.券商柜台

正确答案:D

答案解析:新三板与柜台交易都属于场外市场

6、港股通交易以港币报价，投资者以()交收。【选择题】

A.欧元

B.人民币

C.美元

D.港元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

7、()的表决权主要是赞成、反对或弃权，它的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大。【选择题】

A.类别股

B.特别股

C.金股

D.表决股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“金股”也属于特别股票的一种，“金股”的表决权主要是赞成、反对或弃权，附着于“金股”之上的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大，虽然仅持有象征性的股份(通常仅有一股)，但能够直接实现对表决事项的控制。在海外实践中，“金股”常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。

8、按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为()。【选择题】

A.平价权证、价内权证以及价外权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.美式权证、欧式权证以及百慕大式权证

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。

9、公司上市属于()。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.担保融资

D.信用融资

正确答案是：A

答案解析：直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动，其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的直接融资就是公司上市。

10、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)的投资额度调整内容不包括()。【选择题】

A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消

B.取消对合格境外机构投资者(QFII)的投资额度限制

C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批

D.取消对人民币合格境外机构投资者(RQFII)的投资额度限制

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：2019年9月10日，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者投资额度限制。包括：一是取消QFII和RQFII投资额度限制;二是明确不再对单家合格境外投资者的投资额度进行备案和审批;三是此次取消合格境外投资者投资额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消。

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