2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-11)

发布时间：2019-11-11

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。【选择题】

A.债权债务

B.所有权、使用权

C.权利义务

D.转让权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

2、对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。【选择题】

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

3、（）是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。【选择题】

A.可交换债券

B.可转换债券

C.资产证券化

D.信用违约互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

4、债券兑付方式有（）。
Ⅰ.到期兑付
Ⅱ.提前兑付
Ⅲ.债券替换
Ⅳ.分期兑付【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券兑付方式有五种，分别是：到期兑付（Ⅰ正确）、提前兑付（Ⅱ正确）、债券替换（Ⅲ正确）、分期兑付（Ⅳ正确）和转换为普通股兑付。

5、

股价平均数的种类有（）。

Ⅰ.简单算术股价平均数

Ⅱ.加权股价平均数

Ⅲ.修正股价平均数

Ⅳ.指数平均数

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：股价平均数包括简单算术股价平均数（Ⅰ正确）、加权股价平均数（Ⅱ正确）和修正股价平均数（Ⅲ正确）等三种形式，没有指数平均数这种说法。

6、可转换债券通常可以转换成（）。【选择题】

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

7、

按用途划分，证券账户可以划分为（）。

Ⅰ.上海证券账户

Ⅱ.深圳证券账户

Ⅲ.人民币特种股票账户

Ⅳ.证券投资基金账户

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户（Ⅲ正确）、证券投资基金账户（Ⅳ正确）和其他账户等；

按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。【选择题】

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

9、关于认股权证，下列论述不正确的是（）。【选择题】

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。20世纪90年代初，我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证。由于认股权证行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人，所以会增加股份公司的股本。

10、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。【选择题】

A.托管银行

B.外汇交易所

C.存券银行

D.中央存托公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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