2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。
Ⅰ.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
Ⅱ.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
Ⅲ.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
Ⅳ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：第Ⅱ项的正确说法应该是鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。

2、债券的兑付方式有（）。
Ⅰ.到期兑付
Ⅱ.提前兑付
Ⅲ.债券替换
Ⅳ.分期兑付【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券的兑付方式有五种：到期兑付（Ⅰ正确）、提前兑付（Ⅱ正确）、债券替换（Ⅲ正确）、分期兑付（Ⅳ正确）、转换为普通股兑付。

3、如果中央银行调高法定存款准备率，则（）。Ⅳ.是一种扩张性货币政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行调高法定存款准备率是紧缩性政策，如果中央银行调高法定存款准备率，则商业银行会增多上交存款准备金数量，商业银行会相应地降低本身贷款能力，商业银行会通过派生机制，以倍数规模缩小货币供应量。（Ⅳ错误）

4、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

5、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。
Ⅰ.客户身份识别制度
Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度
Ⅲ.信息披露制度
Ⅳ.交易记录保存制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司反洗钱工作的基本制度包括：建立健全客户身份识别制度（Ⅰ项正确）、客户身份资料和交易记录保存制度（Ⅳ项正确）、大额交易和可疑交易报告制度（Ⅱ项正确）。

6、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。【选择题】

A.银行账户

B.证券账户

C.交收账户

D.投资账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

7、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。【选择题】

A.自助终端系统

B.客户端委托系统

C.页面客户端系统

D.电脑交易系统

正确答案:D

答案解析:选项D正确：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

8、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1 000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。【选择题】

A.2 200

B.2 250

C.2 300

D.2 350

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1 000=3300（万元）；基金负债=500+500=1000（万元）。所以，基金资产净值总额=3300-1 000=2 300（万元）。

9、债权类资产的远期合约主要包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

10、常见的衍生工具有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。

A．互换交易

B．现货交易

C．远期交易

D．期货交易

正确答案：BCD
BCD
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为现货交易、远期交易、期货交易。

依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（ ）。

A、虚假陈述行为

B、欺诈行为

C、操纵市场行为

D、内幕交易行为

正确答案：A

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。

正确答案：×
股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

基金进行利润分配时，会导致（ ）。

A．基金份额净值上升

B．基金份额净值下降

C．投资者收益增加

D．分配前后价值不变

正确答案：BD

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签