2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-02)

发布时间：2019-11-02

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、金融期权的交易双方的权利和义务是（）。【选择题】

A.期权的卖方必须履行义务，买方可以放弃其权利

B.期权的卖方必须履行义务，买方必须行使其权利

C.期权的卖方不一定履行义务，买方必须行使其权利

D.期权的卖方可自由选择是否履行义务，买方可以放弃其权利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期权的供求双方具有权利和义务的不对称，期权购买者拥有履约的权利而不承担义务，期权的出售者只有义务而无权利。

2、股票的实际收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的（）特点。【选择题】

A.风险性

B.参与性

C.收益性

D.流动性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，也就是说实际收益与预期收益的偏离。

3、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。【选择题】

A.2005.1.1

B.2004.12.31

C.2004.6.1

D.2003.10.12

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪深300指数简称沪深300，其指数基日为2004年12月31日。

4、我国记账式国债的特点有（）。
Ⅰ.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
Ⅱ.可上市转让，流通性好
Ⅲ.可以记名、挂失，以无券形式发行
Ⅳ.期限有长有短，但更适合短期国债的发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点包括：

（1）可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；（Ⅲ正确）

（2）可上市转让，流通性好；（Ⅱ正确）

（3）期限有长有短，但更适合短期国债的发行；（Ⅳ正确）

（4）通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；（Ⅰ正确）

（5）上市后价格随行就市，具有一定的风险。

5、下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。【选择题】

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：

（1）证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；（选项A说法正确）

（2）具体的投资方向在资产管理合同中约定；（选项B说法正确）

（3）必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（选项D说法正确）

6、

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司债券发行试点办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

7、证券无纸质化的核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。【选择题】

A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化

B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化

C.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的纸质化

D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券无纸质化的核心，一方面是以证券账户替代纸质证券，成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着公司股东或者债券持有人名册的无纸化。

8、竞争性招标时间为招标日上午（）。【选择题】

A.9:35—10:35

B.10:35—11:35

C.9:30—10:30

D.10:30—11:30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35—11:35。

9、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.10

B.20

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。

10、下列属于压力测试原则的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在进行压力测试，应当遵循以下原则：全面性原则；实践性原则；审慎性原则；前瞻性原则。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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