2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。大家可以通过了解掌握证券金融市场基础知识的命题规律，然后花时间总结分析，积极备考!接下来让我们看看今天呈现的历年真题究竟是怎么样的：

1、下列关于优先股票的表述正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定

Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的

Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股股东一般无表决权，其具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。(Ⅰ、Ⅱ错误)

2、基金托管费的计提通常是()。【组合型选择题】

Ⅰ.逐日计算并累计

Ⅱ.逐月计算并累计

Ⅲ.按月支付

Ⅳ.按季支付

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计(Ⅰ正确)，按月支付给托管人(Ⅲ正确)。

3、下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.次级债务是由银行发行的

Ⅱ.次级债务的固定期限不低于5年(含5年)

Ⅲ.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：商业银行次级债务是指由银行发行的(Ⅰ正确)，固定期限不低于5年(含5年)(Ⅱ正确)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失(Ⅲ正确)，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务(Ⅳ正确)。

4、我国证券交易所采用的竞价方式是()。【组合型选择题】

Ⅰ.集合竞价方式

Ⅱ.连续竞价方式

Ⅲ.价格优先方式

Ⅳ.数量优先方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价方式(Ⅰ正确)和连续竞价方式(Ⅱ正确)。

5、下列说法中，错误的是()。【选择题】

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

B.设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

正确答案:B

答案解析:选项B错误：设立基金管理公司除了满足一系列条件外，还需经国务院证券监督管理机构批准。

6、股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.资产收益权

Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权

Ⅲ.重大决策权

Ⅳ.选择管理者权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东权是一种综合权利。股东依法享有资产收益权(Ⅰ正确)、重大决策权(Ⅲ正确)、选择管理者权等(Ⅳ正确)。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

7、下列关于私募基金的说法，错误的是()。【选择题】

A.风险较高

B.可以进行公开的发售和宣传

C.运作灵活

D.向特定的投资者发售的基金

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：私募基金是向特定的投资者发售的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行;基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制;基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

8、()年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。【选择题】

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2017年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

9、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内作出注册或者不予注册的决定。【选择题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

10、()是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。【选择题】

A.利率债

B.信用债

C.企业债

D.金融债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。利率债，是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。由于有政府信用背书，正常情况下利率债的信用风险很小，影响其内在价值的因素主要是市场利率或资金的机会成本。广义的利率债除了国债、地方政府债，还可包括中央银行发行的票据、国家开发银行等政策性银行发行的金融债、铁路总公司等政府支持机构发行的债券。信用债，是指以企业的商业信用为基础而发行的债券，中期票据、短期融资券、企业债、公司债四个主要品种构成我国信用债市场主体。

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