2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-12-20)

发布时间：2021-12-20

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、目前我国股票的担保业务包括（）。Ⅰ.股票质押融资Ⅱ.融资融券交易Ⅲ.不动产抵押融资Ⅳ.证券回购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前我国股票的担保业务包括股票质押融资（Ⅰ正确）、融资融券交易（Ⅱ正确）。

2、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的买卖数量（Ⅰ正确）、出价方式（Ⅱ正确）、证券名称（Ⅲ正确）、价格幅度（Ⅳ正确）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

3、下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有（）。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《公司法》的规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（Ⅰ正确）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任（Ⅱ正确）。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益（Ⅲ正确）。如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任（Ⅳ正确）。

4、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。Ⅰ.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易Ⅱ.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施 Ⅲ.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 Ⅳ.涨跌停板规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有:（1）证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易；（Ⅰ正确）（2）因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施；（Ⅱ正确）（3）因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；（Ⅲ正确）（4）涨跌停板规定。（Ⅳ正确）

5、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；（Ⅰ正确）（2）撤销当日有申报的；（Ⅱ正确）（3）新股申购未到期的；（Ⅲ正确）（4）因回购或其他事项未了结的；（5）相关机构未允许撤销的。（Ⅳ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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