2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-12-26)

发布时间：2020-12-26

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。【选择题】

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券服务机构属于中介机构。根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

2、证券投资者保护的最终措施之一为（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

3、资产证券化起源于（）。【选择题】

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产证券化起源于美国，最初是对住宅抵押贷款的证券化。

4、证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.随机

正确答案:A

答案解析:选项A正确：会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：①理事人数不足规定的最低人数；②三分之一以上会员提议；③理事会或者监事会认为必要。 

5、证券发行市场上的机构投资者包括（）。Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.商业银行Ⅲ.政府机构Ⅳ.证券投资基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构（Ⅲ项正确）、金融机构、企业和事业法人（Ⅰ项正确）及各类基金。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。银行业金融机构包括商业银行（Ⅱ项正确）、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。基金性质的机构投资者包括证券投资基金（Ⅳ项正确）、社保基金、企业年金和社会公益基金。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）

正确答案：√
【考点】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P168。

按照道氏理论，以下说法中正确的是( )。

A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

B.开盘价最重要

C.交易量与价格没有关系

D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成证券从业资格考试

正确答案：D

通常情况下，利率变动和股价变动成反向变动关系。（ ）

正确答案：×

关于直接融资，下列说法正确的是( )。

A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴

B．直接融资主要指银行性融资

C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动

D．我国直接融资的比例较大

正确答案：A
11.A【解析】间接融资主要指银行性融资；间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动；我国间接融资的比例较大。

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