2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-04-10)

发布时间：2020-04-10

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

Ⅰ.撤销当日有交易行为的

Ⅱ.撤销当日有申报的

Ⅲ.新股申购未到期的

Ⅳ.相关机构未允许撤销的

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：

（1）撤销当日有交易行为的；（Ⅰ正确）

（2）撤销当日有申报的；（Ⅱ正确）

（3）新股申购未到期的；（Ⅲ正确）

（4）因回购或其他事项未了结的；

（5）相关机构未允许撤销的。（Ⅳ正确）

2、沪港通下的港股通起始额度为每日（）亿元人民币。【选择题】

A.80

B.105

C.130

D.135

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪港通下的港股通的股票范围是联交所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成分股和同时在联交所、上交所上市的A+H股公司股票。在试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元的个人投资者。沪港通下的港股通起始额度为每日105亿元人民币。

3、关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是（）。【选择题】

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

C.最近1期期末不存在未弥补亏损

D.发行前股本总额不少于人民币5000万元

正确答案:D

答案解析:选项D错误：公开发行股票的发行人的财务指标之一为：发行前股本总额不少于人民币3000万元。

4、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（）。【选择题】

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：委托的分类如下：

（1）根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；

（2）根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；

（3）根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；

（4）根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

5、社会经济运行周期大致要经过哪些阶段（）。
Ⅰ.繁荣
Ⅱ.衰退
Ⅲ.萧条
Ⅳ.复苏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：社会经济运行周期每个周期一般都要经过繁荣（Ⅰ正确）、衰退（Ⅱ正确）、萧条（Ⅲ正确）、复苏（Ⅳ正确）四个阶段，即所谓的景气循环。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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