2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-10-11)

发布时间：2021-10-11

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下属于农产品期货品种的有（）。Ⅰ.大豆Ⅱ.豆油Ⅲ.原油Ⅳ.小麦【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。Ⅲ项，原油属于能源期货品种。

2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

3、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指（）。【选择题】

A.期权费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

4、（）在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

5、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问（Ⅰ正确）、投资管理（Ⅱ正确）、财务顾问服务（Ⅲ正确）。

6、关于法人财产权的说法，正确的是（）。Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离Ⅱ. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：（1）规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离；（Ⅰ正确）（2）在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权；（Ⅱ正确）（3）公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 ；（Ⅳ正确）（4）法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（Ⅲ正确）

7、下列业务中，（）是证券公司可以进行从事的。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.证券现货经纪业务Ⅳ.做市业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

8、证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：（1）因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；（Ⅰ项正确）（2）因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）（3）中国证监会规定的其他情形。

9、根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是（）。Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。

10、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（）。Ⅰ.最近1年末净资产不低于2000万元Ⅱ.最近1年末净资产不低于1000万元Ⅲ.最近1年末金融资产不低于1000万元Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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