2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-11)

发布时间：2022-02-11

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（），并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。Ⅰ.路径Ⅱ.内容Ⅲ.形式Ⅳ.频率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

2、在每一会计年度结束之日起（）个月内，报送并公告年度报告。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

3、主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.申请从事的业务及业务实施方案Ⅲ.全国股份转让系统公司要求的其他文件Ⅳ.《经营证券业务许可证》（副本）复印件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交以下材料： （1）申请书；（2）《经营证券业务许可证》（副本）复印件；（3）申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；（4）全国股份转让系统公司要求的其他文件。

4、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。

5、下列关于金融债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券Ⅱ.金融债券的投资风险由投资者自行承担Ⅲ.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行Ⅳ.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融债券发行业务的一般规定：（1）金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。上述金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构；（2）中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券；（3）金融债券的投资风险由投资者自行承担；（4）中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定；（5）金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；（6）金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排；（7）金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信评级，并向投资者公布；（8）金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。

6、证券公司（）。【选择题】

A.既可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务

B.可以直接代理客户进行期货买卖，但是不可以从事期货交易的中间介绍业务

C.不可以直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务

D.既可以直接代理客户进行期货买卖，又可以从事期货交易的中间介绍业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

7、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（）。【选择题】

A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D.股份有限公司也称有限公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司（A正确、B错误）；股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司（CD错误）。

8、关于证券承销，以下说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

9、下面的行为不被禁止的是（）。【选择题】

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.证券公司使用自有资金从事自营业务

D.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）内幕交易；（2）内幕操纵 ；（3）其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。

10、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）。Ⅰ.投资违背国家宏观政策和产业政策Ⅱ.以商业贿赂等非法手段获得投资机会Ⅲ.违反法律法规规定或合同约定的保密义务Ⅳ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（Ⅳ正确）（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（Ⅰ正确） （5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（Ⅱ正确） （6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（Ⅲ正确）（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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