2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-07-13)

发布时间：2020-07-13

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

3、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续（Ⅲ项正确）。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项错误）。

5、根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过（）种，但中国证监会另有规定的除外。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

6、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票  Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券  Ⅳ.衍生品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票（Ⅰ项正确）、证券投资基金（Ⅱ项正确）、债券（Ⅲ项正确）、其他证券。

7、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案。【选择题】

A.中国证券交易所

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

8、下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有（）。I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：I项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

9、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。【选择题】

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

10、证券公司融资管理应符合以下要求（）。Ⅰ.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额Ⅲ.加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力Ⅳ.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源；（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额；（3）加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力；（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。