2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-22)

发布时间：2022-02-22

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

2、主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，应向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。Ⅰ.机构名称变更的批准文件Ⅱ.变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件Ⅲ.原业务备案函Ⅳ.变更后的公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让系统公司提交下列文件：（1）申请书；（2）机构名称变更的批准文件；（3）变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件；（4）变更后的公司章程；（5）原业务备案函；（6）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。 

3、金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融期货的主要品种可以分为外汇期货（Ⅳ正确）、利率期货（Ⅲ正确）、股指期货（Ⅰ正确）和股票期货。Ⅱ项，金属期货属于商品期货。

4、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

5、洗钱风险管理工作的基本原则包括（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.匹配性原则Ⅳ.有效性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：洗钱风险管理工作的基本原则包括：（1）独立性原则；（2）全面性原则；（3）匹配性原则；（4）有效性原则。

6、关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（  ）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员（Ⅰ项错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（Ⅱ项错误）；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格（Ⅲ项正确）；有100万元人民币以上的注册资本（Ⅳ正确）。

7、广州期货交易所于（）成立，定位于创新型期货交易所。【选择题】

A.2021年4月18日

B.2021年4月19日

C.2021年4月20日

D.2020年4月19日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。

8、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。【选择题】

A.信息披露制度

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.检查制度

D.建立内部稽核制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。

9、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营业务运作的透明度Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：内部控制措施包括：（1）建立自营业务的逐日盯市制度；（2）建立健全自营业务风险监控系统的功能；（3）提高自营业务运作的透明度；（Ⅲ项正确）（4）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（Ⅱ项正确）（5）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（6）建立完备的业绩考核和激励制度；（Ⅳ项正确）（7）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；（8）建立健全自营业务内部报告制度；（9）建立健全自营业务信息报告制度；（10）加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。（Ⅰ项正确）

10、下列属于资金账户管理内容的是（）。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户（Ⅱ属于）、开通客户交易委托品种（Ⅲ属于）、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管（Ⅳ属于）、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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