2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-14)

发布时间：2019-11-14

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；

（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；

（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（Ⅰ、Ⅱ属于）

（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；

（6）中国证监会规定的其他条件。

 

2、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：

（1）建立健全客户账户管理制度；（Ⅲ属于）

（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（Ⅰ属于）

（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（Ⅱ属于）

（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；

（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（Ⅳ属于）

（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

3、开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.评估与控制体系
Ⅳ.操作流程和风险识别【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司开展融资融券业务（Ⅰ项正确），应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别（Ⅳ项正确）、评估与控制体系（Ⅲ项正确），确保风险可测、可控、可承受。

4、合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：

5、（）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。【选择题】

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。

6、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

7、备案机构开展场外衍生品业务应当符合（）要求。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求：（1）公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；（2）具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；（3）具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；（4）具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；

8、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。I.取得证券从业资格II.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试III.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形IV.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（1）取得证券从业资格；（2）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（3）无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；（4）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已满；（5）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（6）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

10、下列关于科创板的说法，正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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