2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-04-16)

发布时间：2021-04-16

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（）。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券市场Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.欺诈客户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项包括）

2、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】

A.流动性风险

B.操作风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

3、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（)。【选择题】

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

4、金融债券存续期间，发行人应当于每年（）前向投资者披露年度报告且应当于每年（）前披露债券跟踪信用评级报告。【选择题】

A.6月30日；9月30日

B.6月30日；12月31日

C.4月30日；9月30日

D.4月30日；7月31日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外，发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

5、公司合并的种类包括（）。 Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新设合并 Ⅲ.派生合并 Ⅳ.创新合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司合并可以采取吸收合并（Ⅰ正确）和新设合并（Ⅱ正确）两种方式。所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散；所谓新设合并，是指两个或两个以上的公司合并后，在合并各方均归于消灭的同时，另外创设出一个新的公司。

6、私募基金子公司不得存在下列（）行为。Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金子公司不得存在下列行为：（1）以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的；（Ⅳ正确）（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（Ⅰ正确）（3）在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构；（Ⅲ正确）（4）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（Ⅱ正确）（5）中国证监会和协会禁止的其他行为。

7、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括（）。I.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工II.确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作III.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施IV.建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

8、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

9、我国的基金强制托管制度于（）建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益。【选择题】

A.1997年

B.1988年

C.1998年

D.1987年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益。

10、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。【选择题】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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