2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-08-05)

发布时间：2021-08-05

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在我国，个人开立证券账户需要提供（）。Ⅰ.住址证明Ⅱ.证券账户注册申请表Ⅲ.本人身份证及复印件 Ⅳ.单位介绍信或街道证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”（Ⅱ正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（Ⅲ正确）。

2、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

3、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

4、下列选项中，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告的是（）。Ⅰ.在内部检查中，发现存在违反规定行为的Ⅱ.发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅲ.发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的Ⅳ. 发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；（2）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调査或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。第Ⅲ项是证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告的情形之一。

5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。 Ⅰ.选择指定商业银行 Ⅱ.客户变更指定商业银行 Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）的内容包括：（1）选择指定商业银行；（Ⅰ包括）（2）客户变更指定商业银行；（Ⅱ包括）（3）客户变更银行账户；（Ⅲ包括）（4）客户撤销资金账户。（Ⅳ包括）

6、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。（IV项说法错误）

7、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。Ⅰ.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点Ⅱ.名单编制和管理的程序及职责分工Ⅲ.掌握名单的工作人员范围Ⅳ.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

8、未经（  ）核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

9、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司（Ⅰ正确）或者国务院证券监督管理机构（Ⅳ正确）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

10、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（Ⅳ包括）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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