2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-21)
发布时间:2021-12-21
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有:(1)不直接从事经营管理;(Ⅱ符合题意)(2)能力不足、无相关职业背景;(3)任职时间短、不了解情况;(Ⅳ符合题意)(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
2、下列不属于公司高级管理人员的是()。【选择题】
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
3、特殊机构与产品开户后6个月内出现()情形时,应当及时办理证券账户注销手续。Ⅰ.没有进行交易Ⅱ.产品终止Ⅲ.合同失效Ⅳ.被撤销【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,应当及时办理证券账户注销手续。
4、根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券,主要包括( )。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券Ⅳ. 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券,主要包括:(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象,主要包括股票、债券、证券投资基金等;(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;(3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;(4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券;(5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
5、在证券经纪业务的要素中,()是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。【选择题】
A.证券经纪商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪业务包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
6、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续 ; ;Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(Ⅰ项不符合题意)(2)提供期货行情信息,交易设施;(Ⅱ项不符合题意)(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(Ⅲ、Ⅳ项符合题意)
7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为()类。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。
8、融资融券业务合同载明的事项包括()。 Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围Ⅲ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅳ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:融资融券合同中载明的事项包括:(1)融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;(Ⅰ包括)(2)保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;(Ⅱ包括)(3)追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;(Ⅲ包括)(4)客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;(Ⅳ包括)(5)融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;(6)其他有关事项。
9、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。【选择题】
A.3万元以上30万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.3万元以上50万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《公司法》规定,公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
10、()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】
A.普通投资者
B.个人投资者
C.专业投资者
D.机构投资者
正确答案:A
答案解析:选项A正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有( )。
A.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理客户,向客户提供交易结算资金存取服务,并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。故B选项说法错误。客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有:多银行制、券商是会计、银行是出纳,证银分别保有客户资金明细账,银行提供另路查询和负责总分核对,全封闭银证转账等。故C选项说法错误。AD选项内容符合对客户交易结算资金第三方存管制度的描述。
股票的发行价格可以等于票面金额,可以超过票面金额,也可以低于票面金额。( )
对上市的封闭式基金不收取印花税的是( )。
A.北京证券交易所
B.上海证券交易所
C.广州证券交易所
D.深圳证券交易所
凭证证券又称( )。
A.有价证券
B.商业证券
C.无价证券
D.资本证券
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2019-11-19
- 2022-03-17
- 2019-10-28
- 2021-04-05
- 2022-05-06
- 2022-01-20
- 2021-09-13
- 2022-01-19
- 2021-02-05
- 2020-01-13
- 2019-11-19
- 2022-02-21
- 2019-03-14
- 2021-03-10
- 2020-11-22
- 2020-07-24
- 2022-01-24
- 2020-08-13
- 2020-05-29
- 2021-12-04
- 2022-02-22
- 2020-12-12
- 2022-01-17
- 2020-06-27
- 2021-12-04
- 2021-03-14
- 2021-09-27
- 2022-02-20
- 2021-02-10
- 2020-06-04