2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-22)

发布时间：2022-02-22

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要有（）。Ⅰ.代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅱ.代理保管客户买入或存入的有价证券Ⅲ.代理客户领取红利股息及其他利益分配Ⅳ.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：1.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令；2.代理客户进行资金、证券的清算、交收；3.代理保管客户买入或存入的有价证券；4.代理客户领取红利股息及其他利益分配；5.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；6.法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

2、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【选择题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

3、管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

4、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。【选择题】

A.一级

B.二级

C.三级

D.初始

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

5、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

6、（）是证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【选择题】

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户反馈

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户招揽，即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

7、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（Ⅳ包括）

8、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。【选择题】

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

9、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度  Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程      Ⅳ.风险监控体系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度（Ⅰ项正确）、投资决策机制（Ⅱ项正确）、操作流程（Ⅲ项正确）和风险监控体系（Ⅳ项正确），在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

10、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.外汇管理局

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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