2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-11-22)

发布时间：2020-11-22

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括（）。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括：（1）证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动；（Ⅰ包括）（2）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程；（Ⅱ包括）（3）建立健全营业场所安全保障机制；（Ⅲ包括）（4）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；（Ⅳ包括）（5）证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日；（6）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

2、下列不属于直投子公司可以开展的业务的是（）。【选择题】

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司直接投资业务规范》的规定，直投子公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；（选项A正确）（2）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；（选项BC正确）（3）经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。（选项D错误）

3、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

4、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【选择题】

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。【选择题】

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役（选项D错误），并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（选项A错误，选项B正确）；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑（选项C错误），并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

6、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

7、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

8、证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。【选择题】

A.警告

B.没收违法所得

C.1万元以上3万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款（选项A、B、C包括）；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

9、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

10、（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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