2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-18)

发布时间:2019-11-18


2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。【选择题】

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

2、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.公平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循平等(Ⅱ正确)、自愿(Ⅰ正确)、公平(Ⅳ正确)、诚实信用(Ⅲ正确)和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

3、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统
Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(Ⅰ项错误)
(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(Ⅱ项正确)
(6)具有满足业务需要的技术系统;(Ⅲ项正确)
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。(Ⅳ项正确)

4、法律关系()是法律关系主体的权利和义务所指向的对象,是法律关系产生和存在的前提,表现为一定权益的法律形式。【选择题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确:法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象,是法律关系产生和存在的前提,表现为一定权益的法律形式。

5、股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下()情形。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下情形:

6、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定,发行人应于金融债券每次付息日前(  )公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前(   )公布兑付公告。【选择题】

A.2个工作日;5个工作日

B.5个工作日;2个工作日

C.5个工作日;10个工作日

D.2个工作日;3个工作日

正确答案:A

答案解析:发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。

8、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。【选择题】

A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司应当向客户说明,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

9、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确:诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

10、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

证券发行市场的基本功能( )。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化

C.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化

D.为企业和投资者提供规避风险的途径

正确答案:ABC

只有在( )时,财政赤字才会扩大国内需求。 A.政府发行国债时 B.财政对银行借款且银行不增加货币发行量 C.财政对银行借款且银行增加货币发行量 D.财政对银行借款且银行减少货币发行量

正确答案:C
考点:熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。见教材第三章第一节,P90。

证券发行上市保荐业务工作底稿不包括( )。 A.发行人基本情况调查文件 B.申请文件及其他文件 C.保荐机构尽职调查文件 D.保荐机构从事保荐业务的记录

正确答案:A
证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分。第一部分为保荐机构尽职调查文件。第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录。第三部分为申请文件及其他文件。

证券组合管理过程中,在构建证券投资组合时,涉及( )。

A.确定投资目标和可投资资金的数量

B.确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例

C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析

D.投资组合的修正和业绩评估

正确答案:B
构建证券投资组合是证券组合管理的第三步,主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。

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