2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-05)

发布时间：2021-12-05

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。【选择题】

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.盈利性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

2、以下属于可以依法担任存托人的机构有（）。Ⅰ.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.经国务院银行业监督管理机构批准的证券公司Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可以依法担任存托人的机构有：中国证券登记结算有限责任公司及其子公司；经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司。

3、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

4、信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，有（）。Ⅰ.股票质押式回购交易Ⅱ.非标准化债权资产投资Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.融资融券等融资类业务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：1.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务；2.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；3.债券投资交易（包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务），债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；4.非标准化债权资产投资；5.其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

5、管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

6、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.股东的合法权益 Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于）

7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

8、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。【选择题】

A.30%

B.100%

C.5%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

9、债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由（  ）执业律师和所在律师事务所负责人签署。【选择题】

A.一名

B.两名

C.三名

D.五名

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。

10、法律关系（）是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。【选择题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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