2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-10-26)
发布时间:2020-10-26
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有的权利不包括()。【选择题】
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
2、证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。【选择题】
A.300
B.400
C.100
D.500
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券经纪业务的,必须符合下列规定:(1)按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备;(2)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币500万元。
3、洗钱风险管理的风险相当原则是指()。【选择题】
A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
B.除特定例外情形外,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况
C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级
D.证券公司应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
正确答案:A
答案解析:选项A正确:风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。B为全面性原则,C为同一性原则,D为动态管理原则。其外,自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的试试效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户管理指引》的要求;保密原则是指证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
4、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务(Ⅱ项错误)。
5、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役。
6、经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前( )披露募集说明书和发行公告。【选择题】
A.5个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
7、()是股票期权的首个试点品种。【选择题】
A.中证50ETF期权
B.上证50ETF期权
C.上证150ETF期权
D.中证300ETF期权
正确答案:B
答案解析:选项B正确:作为股票期权的首个试点品种,上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。
8、另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值()计算。【选择题】
A.合并
B.独立
C.混合
D.视情况而定
正确答案:A
答案解析:选项A正确:另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算,合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。
9、设立股份有限公司应由()作为申请人。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长
正确答案:A
答案解析:选项A正确:设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。【选择题】
A.当日
B.第二日
C.一周内
D.一个月内
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券收益性的多少通常取决于( )。
A.资产增值数额的多少
B.证券数量的多少
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上,则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ( )
产业布局政策的( )原则是鼓励各地区根据自身资源、经济、技术条件,发展具有相对优势的产业。 A.经济性 B.合理性 C.协调性 D.平衡性
【考点】熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节,P159。
下列说法错误的是( )。
A.可转换公司债券每张面值l00元
B.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定,但必须符合国家的有关规定
C.上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利,对于分离交易的可转换公司债券,无此要求
D.上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项
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