2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-03-16)

发布时间：2019-03-16

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1.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于(  )家。

A.10

B.15

C.20

D.30

2.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订(  )，并对协议实行编号管理。

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理协议

D.保本保底补充协议

3.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是(  )。

A.由协会责令改正

B.拒不改正的，给予纪律处分

C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

4.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(  )。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.企业法人营业执照

D.经注册会计师审计的财务会计报表

5.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起(  )日内书面答复股东并说明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

6.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备(  )资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师

7.下列选项中，说法不正确的是(  )。

A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

8.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(  )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

9.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是(  )。

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

10.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是(  )。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

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