2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-11-03)

发布时间：2020-11-03

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

2、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件Ⅱ.单位介绍信或街道证明 Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅳ.住址证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》（Ⅲ正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（Ⅰ正确）；委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

3、欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（Ⅰ项正确）（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；（Ⅱ项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（Ⅲ项正确）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（Ⅳ项正确）（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】

A.1到5倍

B.50万元以上500万元以下

C.1到3倍

D.10万元以上50万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十二条　保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

5、非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及相关规定的，（）依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国基金业协会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

6、根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅳ.发生合伙协议约定的事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事项。

7、（）负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。【选择题】

A.中证机构间报价系统股份有限公司

B.中国证券登记结算有限公司

C.中国证监会

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中证机构间报价系统股份有限公司（简称“中证报价”）负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。

8、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【选择题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。

9、下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：（1）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。（2）未按照规定履行报告和年检义务的。（3）未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。（4）本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。（5）干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。Ⅲ项，未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

10、个人非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案:C

答案解析:选项C正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应当追究刑事责任。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。