2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-22)
发布时间:2021-06-22
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、鼓励和引导创业投资基金投资()。【选择题】
A.创业中期的小微企业
B.创业早期的小微企业
C.创业后期的小微企业
D.创业的中小型企业
正确答案:B
答案解析:选项B正确:鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
2、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料,包括()。Ⅰ.内部审查意见Ⅱ.机房基本信息Ⅲ.技术架构设计Ⅳ.操作流程【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料,包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。
3、证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。
4、投资者在柜台市场交易私募产品,()产品账户。【选择题】
A.证券公司为其开立
B.投资者自己开立
C.证券交易所为其开立
D.托管机构为其开立
正确答案:A
答案解析:选项A正确:投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户。
5、客户委托指令成交与否以()发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。【选择题】
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券交易所
D.财政部
正确答案:A
答案解析:选项A正确:客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。
6、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是()。【选择题】
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
正确答案:A
答案解析:选项A正确:融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖;客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券;信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算;信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
7、取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。【选择题】
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
正确答案:D
答案解析:选项D正确:取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用;(选项A错误)(2)最近3年未受过刑事处罚;(选项D正确)(3)不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;(选项B错误)(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(选项C错误)(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
8、涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由()制定并颁布的。【选择题】
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:(1)第一个层次(法律)是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件;(2)第二个层次(行政法规)是指由国务院制定的行政法规;(3)第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件;(4)第四个层次(规范性文件)是指除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件;(5)第五个层次(行业自律规则)是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
9、下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为()。Ⅰ.9:40Ⅱ.11:30Ⅲ.14:00Ⅳ.15:30【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定,约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)
10、证券公司可以在区域性股权市场开展()业务。Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ.推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让Ⅲ.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券Ⅳ.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务Ⅴ.推荐企业挂牌【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务:(1)推荐企业挂牌;(Ⅴ正确)(2)承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;(Ⅱ正确)(3)代理开立区域性股权市场证券账户;(Ⅰ正确)(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;(Ⅳ正确)(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;(Ⅲ正确)(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;(10)推荐企业展示;(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
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股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的,证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构,并由公证机关进行公证,视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。
()
下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.预测该基金的证券投资业绩
C.登载基金过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
C
本题考查基金宣传推介材料的禁止规定。
发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的()。
A、0、2%
B、0、25%
C、0、35%
D、0、5%
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