2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-05-24)

发布时间：2021-05-24

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

2、融资融券业务合同的基本内容，不包含（）。【选择题】

A.信托财产的管理

B.融资融券期限

C.保证收益率

D.保证金比例与维持担保比例调整

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（Ⅰ正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；（6）合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止；（7）合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等；（Ⅲ正确）（8）合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定；（10）合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定；（Ⅱ正确）（11）合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式；（12）合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项；（13）合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式；（14）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项；（Ⅳ正确）（15）合同应载明通知与送达的有关事项；（16）合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款；（17）合同应约定导致合同终止的各种具体情形；（18）合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）；（19）合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项；（20）合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

3、为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

4、约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅱ.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限Ⅲ.标的证券暂停上市或终止上市Ⅳ.交易所认定的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；（2）证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；（3）证券公司进入风险处置或破产程序；（4）客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；（5）标的证券暂停上市或终止上市；（6）交易所认定的其他情形。

5、证券公司提交报告的内容应当（）。Ⅰ.真实Ⅱ准确Ⅲ.完整Ⅳ.详细【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

6、诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象 Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（Ⅰ包括）、查询对象（Ⅱ包括）、查询原因（Ⅲ包括）、查询内容、查询时间（Ⅳ包括）等情况。

7、中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。【选择题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

正确答案:B

答案解析:中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

8、下列描述基金托管业务基本规范，说法正确的是（）。Ⅰ.非银行金融机构开展基金托管业务，应当与本机构其他业务运作保持独立，建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益冲突和利益输送Ⅱ.非银行金融机构开展基金托管业务，应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务，不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料，法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外Ⅲ.非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责，为基金办理证券与资金的清算与交割Ⅳ.非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非银行金融机构开展基金托管业务，应当与本机构其他业务运作保持独立，建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益冲突和利益输送；（Ⅰ正确）非银行金融机构开展基金托管业务，应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务，不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料，法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外；（Ⅱ正确）非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责，为基金办理证券与资金的清算与交割；（Ⅲ正确）非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。（Ⅳ正确）

9、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。【选择题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

10、境内符合条件的股份公司均可通过（）申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

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