2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-08)

发布时间：2019-11-08

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同；该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

2、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款（）万元。【选择题】

A.5

B.50

C.80

D.100

正确答案:A

答案解析:选项A正确：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力（）。【选择题】

A.行为发生在上海的美国人

B.行为发生在北京的北京人

C.行为发生在上海的香港人

D.行为发生在香港的北京人

正确答案:D

答案解析:选项D不具有法律约束力：依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

4、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。
Ⅰ.对证券投资业绩进行预测            
Ⅱ.违规承诺收益或承担损失
Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  
Ⅳ.诋毁基金销售机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅲ项符合题意）
（2）对证券投资业绩进行预测；（Ⅰ项符合题意）
（3）违规承诺收益或者承担损失；（Ⅱ项符合题意）
（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（Ⅳ项符合题意）
（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、资产管理合同的基本事项包括（）。
Ⅰ.客户资产的种类和数额
Ⅱ.投资目标和管理期限
Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例
Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，资产管理合同应当包括下列基本事项：

（1）客户资产的种类和数额（Ⅰ项正确）；

（2）投资范围、投资限制和投资比例（Ⅲ项正确）；

（3）投资目标和管理期限（Ⅱ项正确）；

（4）客户资产的管理方式和管理权限（Ⅳ项正确）；

（5）各类风险揭示；

（6）资产管理信息的提供及查询方式；

（7）当事人的权利与义务；

（8）管理报酬的计算方法和支付方式；

（9）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；

（10）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。

6、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。
Ⅰ.近几年的经营状况    
Ⅱ.反映偿债能力财务指标
Ⅲ.反映盈利能力财务指标
Ⅳ.反映变现能力财务指标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况（Ⅰ项正确）、反映偿债能力财务指标（Ⅱ项正确）、反映盈利能力财务指标（Ⅲ项正确）、反映变现能力财务指标（Ⅳ项正确）等。

7、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（），并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

8、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

9、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实（Ⅰ正确）、准确（Ⅱ正确）、公正（Ⅲ正确）、规范的原则。

10、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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