2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-05)

发布时间：2019-11-05

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（1）违背客户的委托为其买卖证券；（Ⅰ属于）

（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（Ⅱ属于）

（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（Ⅲ属于）

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（Ⅳ属于）

（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
Ⅰ.业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.财务状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质（Ⅰ正确）、管理能力（Ⅱ正确）和业绩（Ⅲ正确）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

3、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。
Ⅰ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅰ项正确）；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款（Ⅲ项正确）；构成犯罪的，依法追究刑事责任（Ⅳ项正确）。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上30 万元以下的罚款。

4、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。【选择题】

A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

5、关于法律关系的主体，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.在我国，法律关系的主体包括国家

B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织

C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民

D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类，其中，在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人（C项错误）；组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构，可以分为三类，一是国家机关，二是营利性法人或非法人组织，三是非营利性法人或组织（B项错误）；同时，法律关系主体作为法律关系的参加者，必须具有一定的权利能力和行为能力，才能依法享有权利和承担义务（D项错误）。

6、证券公司的高级管理人员包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

7、从事证券投资咨询业务的人员，（  ）取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。【选择题】

A.必须

B.可以

C.无需

D.看情况而定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。

8、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【选择题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正确答案:C

答案解析:持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。

9、证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范，包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

10、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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