2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-13)

发布时间：2020-03-13

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于私募基金募集机构对投资者的风险揭示，说法错误的是（）。【选择题】

A.募集机构应当向投资者说明有关法律法规

B.募集机构应当向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利

C.重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书

D.在投资者签署基金合同之后进行

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。

2、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。【选择题】

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则（试行）》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》（A属于）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（B属于）和《证券从业人员行为守则（试行）》（C属于）等。D项属于融资融券方面的法律法规。

3、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

4、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】

A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

5、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

6、（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

7、证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（Ⅰ项正确）
（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（Ⅱ项正确）
（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（Ⅳ项正确）
（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

8、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

9、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的是（）。【选择题】

A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚

B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：

10、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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