2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-22)

发布时间:2020-03-22


2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券公司()报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【选择题】

A.季度

B.年度

C.月度

D.半月度

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

2、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确:在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。

3、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:
(1)经营证券经纪业务已满3年;(Ⅰ项正确)
(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(Ⅱ项正确)
(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;
(4)财务状况良好,最近2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(Ⅲ项正确)
(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;
(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;
(7)信息系统安全稳定运行,最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;
(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;
(9)证监会规定的其他条件。

4、()应当将另类子公司纳入统一管理。【选择题】

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:D

答案解析:证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致。

5、主办券商应在取得业务备案函后(),在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。【选择题】

A.10个转让日内

B.5个转让日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:B

答案解析:主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

6、证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于()人。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于5人。

7、投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】

A.所在证券公司

B.中介服务机构

C.个人

D.登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确:投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册。

8、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益:

9、财务顾问服务对象主要为()。
Ⅰ.企业
Ⅱ.个人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、 IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务,服务对象为企业(Ⅰ正确)、上市公司(Ⅳ正确)等。

10、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到( )。 A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务 B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

正确答案:ABCD
【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节,P35。

第 63 题 根据《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的要求有(  )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

正确答案:ABD
本题考查股份有限公司申请股票上市的要求。

外资股招股说明书的编制一般需要经过( )。

A.资料准备

B.招股说明书草案的起草

C.验证指引或验证备忘录的编制

D.“责任声明书”的签署

正确答案:ABCD

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支. ( )

正确答案:×
141.B【解析】委托人按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须接受罚款的处罚。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。