2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-09)

发布时间：2021-06-09

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。【选择题】

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

2、下列选项中，属于部门规章的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。（选项A、C、D属于法律）

3、担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。【选择题】

A.5

B.2

C.3

D.1

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（选项C正确）（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

4、下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

5、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。【选择题】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

6、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【选择题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

7、中国证监会于2012年制定并发布了（），明确了代销活动中各方的权利、义务和责任，着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务，对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券公司代销金融产品管理规定》

D.《证券投资基金销售管理办法》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会于2012年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任，着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务，对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。

8、对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。【选择题】

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.证券公司

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所根据国家关于证券公司自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

9、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A表述错误：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：（1）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均错误）（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

10、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统准备就绪Ⅳ.具有财务顾问业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（Ⅰ项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（Ⅱ项正确）（3）技术系统准备就绪；（Ⅲ项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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