2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-05-17)

发布时间：2020-05-17

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（Ⅳ项说法错误）

2、下列属于内幕信息的是（）。Ⅰ.上市公司收购的有关方案Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：内幕信息包括：（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（4）公司发生重大亏损或者重大损失；（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（12）公司分配股利或者增资的计划；（Ⅲ项正确）（13）公司股权结构的重大变化；（Ⅱ项正确）（14）公司债务担保的重大变更；（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（Ⅳ项错误）（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（17）上市公司收购的有关方案；（Ⅰ项正确）（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

3、完善内部控制机制的健全原则是指（）。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则，C项为制衡原则，D项为独立原则。

4、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【选择题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

5、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

6、下列不属于基金托管人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：保存基金的会计账册、记录15年以上属于基金管理人的义务。基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产；（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证；（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

7、下列说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

8、上市公司董事会秘书的职责包括（）。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ.负责公司股权管理 Ⅳ.办理信息披露事务等事宜【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管（Ⅰ、Ⅱ包括）；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)（Ⅲ包括）；三是办理信息披露事务等事宜（Ⅳ包括）。

9、有限合伙人的（）行为，不视为执行合伙事务。Ⅰ.参与决定普通合伙人入伙、退伙Ⅱ.对企业的经营管理提出建议Ⅲ.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所Ⅳ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（2）对企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（8）依法为本企业提供担保。

10、（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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