2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-06)

发布时间：2019-11-06

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。【选择题】

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

正确答案:B

答案解析:

2、下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。【选择题】

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：AD项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

3、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。

4、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内和场外融资渠道。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

5、第一类专业投资者包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第一类专业投资者具体包括：

6、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：

7、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。

8、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（  ）。【选择题】

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

正确答案:C

答案解析:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

9、下列不得从事期货交易的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人：

10、根据《证券起头投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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