2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-10-25)

发布时间：2019-10-25

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；

融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；

客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；

客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

2、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

B.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；（C正确）
（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（A错误）
（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（D正确）
（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（B正确）

3、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。【选择题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒；（2）警示；（3）责令整改；（4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

4、证券经纪人可以是（）。【选择题】

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。

5、【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

6、（）是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。【选择题】

A.双边法律关系

B.多边法律关系

C.确认性法律关系

D.创设性法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。

7、证券登记结算采取（）的运营方式。【选择题】

A.中央集中、地方独立

B.省级以下集中

C.全国集中统一

D.地方独立

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

8、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

9、对股票期权交易活动及经营构实行自律管理的机构包括（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.证券业协会 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营构实行自律管理。

10、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )

A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

正确答案：ABCD

发行对象属于下列（ ）情形的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，并且认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

A．上市公司的控股股东

B．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

C．上市公司实际控制人或其控制的关联人

D．董事会拟引入的境内外战略投资者

正确答案：ABCD
发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。

（ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权

B．期货交易

C．期货合约

D．金融期货

正确答案：B
答案为B。期货交易是标准化的远期交易，是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易。

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