2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-10-24)

发布时间：2019-10-24

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担（Ⅰ、Ⅱ错误）；子公司具有法人资格（Ⅲ正确），能够依法独立承担民事责任（Ⅳ正确）；母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立；股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。（Ⅰ、Ⅳ正确）

3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

4、

期货交易的基本特征包括（）。

Ⅰ.合约标准化

Ⅱ.场所固定化

Ⅲ.结算统一化

Ⅳ.商品特殊化

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期货交易的基本特征包括：（1）合约标准化（Ⅰ项正确）；（2）场所固定化（Ⅱ项正确）；（3）结算统一化（Ⅲ项正确）；（4）交割定点化；（5）交易经纪化；（6）保证金制度化；（7）商品特殊化（Ⅳ项正确）；（8）日内平仓。

5、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。【选择题】

A.会计师事务所验资

B.资产评估机构评估

C.信用评级机构评级

D.律师事务所核实

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

6、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取（  ），由相关人员签字确认后存档。【选择题】

A.电子形式

B.书面形式

C.书面形式或电子形式

D.图片形式

正确答案:B

答案解析:自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

7、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）内，报送相关情况报告。【选择题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后5个工作日内，报送相关情况报告。

8、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败【选择题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

9、（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

10、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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